Поделиться
Поделиться
Обещания представителей надзорных органов по поводу борьбы с нечистоплотными организациями, наконец, материализовались в конкретный результат. В Волгограде лишилась лицензии очередная компания, работающая в сфере финансового рынка.
В четверг, 3 июля, Федеральная служба по финансовым рынкам аннулировала лицензию ООО Финансовая инвестиционная компания «Экономический Альянс», представительство которой работало и в Волгограде. По оценкам экспертов, «за бортом» могут остаться приблизительно девять тысяч клиентов общества.
Как сообщает пресс-служба ФСФМ, «основанием для аннулирования лицензий проф. участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами у компании «Экономический Альянс» явились неоднократные нарушения законодательства РФ о ценных бумагах». Проще говоря, надзорный орган усмотрел в деятельности компании целый ряд нарушений. Список претензий – внушительный. Например, «в компании не проводилась идентификация клиентов, и не соблюдались нормативы по достаточности собственных средств». Самое интересное, что в организации не велся внутренний учет и не составлялись квартальные отчеты. В таких условиях работу финансового учреждения назвать прозрачной нельзя даже с большой натяжкой.
«Любой банк или финансовая организация, работающая на рынке с деньгами клиентов больше года, на мой взгляд, просто обязана публиковать в открытом доступе финансовую отчетность. Делать это необходимо ежегодно. Тем самым финучреждение доказывает свое право на существование, зарабатывает репутацию и доверие клиентов. Лично для меня это – огромный показатель. Я бы никогда не понес свои личные деньги, если бы не увидел отчетность, – считает председатель Общественной палаты Волгограда Владимир Запарин. – Если компания не демонстрирует прозрачность своей работы на рынке, это основной повод заподозрить что-то неладное».
Кроме того, в сообщении ФСФР говорится и об аннулировании квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами генерального директора данной компании Георгия Девятьярова. Материалы по результатам проведенной проверки были направлены в правоохранительные органы. Волгоградское представительство постигла та же участь.
«На сегодняшний день мы не работаем. Деятельность нашего представительства общества приостановлена, – сообщила корреспонденту V1.ru волгоградский региональный представитель «Экономического Альянса» Вера Близгарева. – В конце мая, примерно 30 числа, в офисе было произведено изъятие документов сотрудниками отдела по борьбе с экономическими преступлениями. Претензий к их работе у меня нет, выемка производилась спокойно. Сейчас проводятся проверки. В рамках действующего законодательства проверка должна проводится в течение одного месяца. Однако на сегодняшний день до сих пор о ее результатах мне ничего не известно».
Представители областного ГУВД от комментариев происходящей ситуации воздержались. Удалось установить, что компания уже покинула арендованный ранее офис. А на официальном сайте «Экономического Альянса» в начале июня появился монолог руководства компании о «всесторонней» оценке происходящей ситуации.
В рассуждениях говорится, что назвать компанию «финансовой пирамидой» достаточно трудно. Ведь кроме обещания высоких процентов, а именно ими и заинтересовался надзорный орган, организации не были присущи какие-либо другие признаки «пирамидальности». Кроме того, по мнению руководства, если бы налоговая не пришла с визитом в компанию, выплаты клиентам продолжались бы по предложенному директором графику. Завершается же пространный текст рекомендациями по поводу того, что необходимо сделать, чтобы помочь представителям компании выполнить свои обязательства перед клиентами. «Надо в максимально короткие сроки провести со всей структурой очень сложную разъяснительную работу... о том, что если в правоохранительные органы начнут поступать заявления о задержке выплат, компанию закроют на время судебного разбирательства. А тот, кто подал заявление, получит свои деньги по решению суда».
«В соответствии с приказом ФСФР РФ «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» данная компания обязана прекратить осуществление деятельности с момента получения уведомления от ФСФР РФ об аннулировании лицензии, в течение трех рабочих дней, – пояснила корреспонденту V1.ru главный специалист отдела внутреннего контроля на рынке ценных бумаг инвестиционного банка «КИТ Финанс» Ольга Шальковская. – Кроме того, компания обязана письменно уведомить об этом факте всех своих клиентов. Также по закону организация должна немедленно осуществить возврат денежных средств и перевод ценных бумаг клиентов по их требованию и в соответствии с их указаниями».
Если же «немедленного возврата денежных средств» по тем или иным причинам не произойдет, то, по мнению юристов, стоит ждать очередного потока судебных исков. Ситуация повторяется вновь и вновь.
«Рано или поздно она (ситуация - прим. V1.ru) у нас изменится, по крайней мере мне очень хочется в это верить. Чем жестче будет регулироваться финансовая сторона работы компаний, тем быстрее это произойдет. Воры уйдут. Однако насколько долго еще они будут дурить народ – большой вопрос», – считает господин Запарин.
